1月21日，科研誠信建設聯(lián)席會議聯(lián)合工作機制發(fā)布《有關論文涉嫌造假調查處理情況的通報》。針對公眾關心的相關問題，2月1日，科技日報記者采訪了科研誠信建設聯(lián)席會議聯(lián)合工作機制復核專家組副組長巴德年院士。同時，記者還采訪了一位沒有參加調查工作的專家從第三方的視角談了對相關問題的看法。

復核專家組的任務是什么

科技日報記者了解到，在21個成員單位組成的科研誠信建設聯(lián)席會議框架下，科技部、教育部、衛(wèi)生健康委、中科院、工程院、自然科學基金委6部門共同建立聯(lián)合工作機制，組織此次聯(lián)合調查。調查的論文都屬于生命科學和醫(yī)學領域，為確保學術判斷的客觀、準確、專業(yè)，聯(lián)合工作機制組建了9名院士參加的高層次復核專家組。我國著名免疫學家、中國工程院院士巴德年就是其中之一。

“聯(lián)合工作機制由科技部牽頭，教育部、衛(wèi)生健康委、中科院、工程院、自然科學基金委等有關部門組成，聯(lián)合調查這件事，我認為是合適的。”巴德年坦言，“這9名院士來自國內(nèi)生物醫(yī)學領域最著名的研究機構、高校和醫(yī)療機構，愿意接受國家任務，是不好找的。聯(lián)合工作機制交給我們最重要的一項任務，就是要拿出一個經(jīng)得起推敲、實事求是的結論。”

未發(fā)現(xiàn)論文造假的結論如何得出

此次調查稱，相關論文“未發(fā)現(xiàn)有造假”。公眾非常關心，這一結論又是如何得出的?

“具體復核工作中，我們服從的是事實。”巴德年談道，“對有關單位和部門提供的一些事實和證據(jù)不充分的，要求他們限期補充和說明。對于一些需要進一步核查的問題，我們進行了實地調查，我們花了大量時間，到了中科院上海分院、浙江大學、海軍軍醫(yī)大學、武漢大學等，查閱了原始記錄，當面聽取了相關當事人的陳述與申辯。”

“在掌握相關事實、核驗證據(jù)材料后，復核專家組經(jīng)過幾輪研判之后，召開了閉門會議，進行專業(yè)討論，形成結論。閉門會議只有專家組的9名專家參加。”巴德年表示，復核專家組是基于事實獨立判斷的。這個結論是專家組討論一致的，是專業(yè)判斷得出的結論，這都是有事實依據(jù)的，調查形成的材料有五千多頁。整個復核過程是嚴謹?shù)?，?jīng)得起檢驗的。專家組負責作出學術判斷，具體處理不是專家組的任務。

中國自然辯證法研究會理事長何鳴鴻向科技日報記者表示，判定一篇論文是否存在造假，有時非常困難，主要問題是難以獲得充足的事實和證據(jù)，同時科學探索具有不確定性。

“在調查過程，不應預設立場，避免先入為主、分析片面。要多方面收集證據(jù)，對存疑問題做深入的客觀分析，依據(jù)足夠的證據(jù)和直接相關的邏輯確定事實，分清責任。”何鳴鴻說，在分析、推斷、確定的過程中，多個環(huán)節(jié)要相互銜接，既要防止遺漏重要證據(jù)，也要防止出現(xiàn)誤判。

“圖片誤用”與論文造假有啥區(qū)別

此次調查稱，相關論文“未發(fā)現(xiàn)有造假”，但存在“圖片誤用”，這又該如何理解?

“這是專家組討論的結果，是反復推敲的。被質疑的圖片，到底是誤用還是造假，需要清晰界定，誤用和造假是兩個不同概念。”巴德年指出。

巴德年表示，有一些論文被質疑一圖多用，但將圖片放大后發(fā)現(xiàn)，這些圖片存在明顯的差別，并非是同一張圖，質疑并不成立。還有些論文中被質疑重復使用的圖片是對照組圖片，并非是實驗組圖片，但對照組圖片能不能重復使用是有不同看法的。

“還有些論文的圖片確實有問題，但這問題是造假還是放錯，這個是我們最花功夫的。”巴德年介紹，“比如，9個小圖構成的一張大圖上，其中一張小圖放錯了，但是放錯的小圖在實驗記錄本上能找到，并不是造假畫出來的。我們在現(xiàn)場逐一審看論文圖片，了解圖片誤用的情形和原因，發(fā)現(xiàn)誤用的圖片在論文形成過程中、編輯部審稿過程中、論文發(fā)表后都沒有及時發(fā)現(xiàn)，在這次被質疑后發(fā)現(xiàn)確實存在錯誤使用圖片，但是這種誤用沒有影響到當時論文的發(fā)表，也沒有影響研究的結論。”巴德年指出。

在何鳴鴻看來，在產(chǎn)生大量數(shù)據(jù)和圖片的研究中，有可能出現(xiàn)“錯誤使用”的現(xiàn)象。學術問題具有專業(yè)性，要依靠同行專家從學術角度，基于證據(jù)作出判斷，包括核查與判斷證據(jù)的真實性和有效性。

“比如是否具有原始數(shù)據(jù)，論文中的核心要素如數(shù)據(jù)、實驗條件等是否與原始記錄對應，是否有人為改變。論文的數(shù)據(jù)是原始狀態(tài)還是經(jīng)過二次加工，這些加工或改變是合理的還是不合理的，抑或屬于篡改數(shù)據(jù)。”何鳴鴻強調，這就得靠證據(jù)和專家學術判斷，看原始實驗記錄與論文的關聯(lián)性，要判斷對論文結論、論文價值的影響，要看這個圖片對論文的新穎性和結論是高度相關或不可或缺的，還是輔助性甚至是關系不大的。

“如果人為修改條件和數(shù)據(jù)以獲得所期盼的結果，則屬于比較嚴重的造假。如果圖像中多個要素不符合邏輯的高度相似，就得核查作者是否具有原始圖片，是否有修改。如果圖片的修改是經(jīng)過翻轉、剪接、涂抹、局部刪除或添加某些要素，經(jīng)過人為圖像操作(PS)，則還需要進一步判斷是否造假。”何鳴鴻進一步指出，如果存在大量錯誤使用，雖然不能定性為造假，但也是一種很不嚴謹或科研失范的行為。記者了解到，這一點在《科研誠信案件調查處理規(guī)則(試行)》中有明確規(guī)定，這也是這一次作出相應處理的原因。