涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作總體辦案量不多，有的地方對(duì)第三方機(jī)制不會(huì)用、不敢用。4月2日上午，最高人民檢察院會(huì)同全國(guó)工商聯(lián)專(zhuān)門(mén)召開(kāi)會(huì)議，總結(jié)兩年來(lái)檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作情況，并對(duì)全面推開(kāi)改革試點(diǎn)工作作出具體部署。

前述會(huì)議強(qiáng)調(diào)，對(duì)于個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立公司、企業(yè)，其后以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)，以及涉嫌危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等情況的，不能適用合規(guī)改革，“最高檢將加強(qiáng)涉企業(yè)犯罪附條件不起訴制度必要性、可行性研究，適時(shí)推動(dòng)完善立法?！?/p>總體辦案量不多，有的地方不會(huì)用第三方機(jī)制

數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)過(guò)兩期改革試點(diǎn)，10個(gè)試點(diǎn)省份檢察機(jī)關(guān)共辦理涉企業(yè)合規(guī)案件766件，其中適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制（下稱(chēng)“第三方機(jī)制”）案件503件；部分非試點(diǎn)省份檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)根據(jù)本地情況在試點(diǎn)文件框架內(nèi)探索推進(jìn)相關(guān)工作，辦理合規(guī)案件223件，其中適用第三方機(jī)制案件98件，案件類(lèi)型不斷豐富、拓展。

在肯定試點(diǎn)成績(jī)的同時(shí)，會(huì)議也分析指出，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作推進(jìn)還不平衡，總體辦案量不多，案件類(lèi)型、適用罪名和影響力有限，有的地方對(duì)第三方機(jī)制不會(huì)用、不敢用。

如何正確理解和把握適用企業(yè)合規(guī)案件的類(lèi)型及適用企業(yè)的范圍？會(huì)議指出，涉案企業(yè)合規(guī)改革適用的案件類(lèi)型，包括公司、企業(yè)等市場(chǎng)主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及的各類(lèi)犯罪案件，既包括公司、企業(yè)等實(shí)施的單位犯罪案件，也包括公司、企業(yè)實(shí)際控制人、經(jīng)營(yíng)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實(shí)施的與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的犯罪案件。

“無(wú)論是民營(yíng)企業(yè)還是國(guó)有企業(yè)，無(wú)論是中小微企業(yè)還是上市公司，只要涉案企業(yè)認(rèn)罪認(rèn)罰，能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度、具備啟動(dòng)第三方機(jī)制的基本條件，自愿適用的，都可以適用第三方機(jī)制?！睍?huì)議同時(shí)強(qiáng)調(diào)，對(duì)于個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立公司、企業(yè)，公司、企業(yè)設(shè)立后以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)，以及涉嫌危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等情況的，不能適用合規(guī)改革，不能辦湊數(shù)案。

會(huì)議要求，對(duì)于涉案企業(yè)責(zé)任人可能判處三年以上有期徒刑的涉企犯罪案件，以及重大疑難復(fù)雜案件，各省級(jí)檢察院要認(rèn)真落實(shí)統(tǒng)一把關(guān)、逐案審核職責(zé)，全面綜合評(píng)估涉案企業(yè)運(yùn)行狀況、責(zé)任人犯罪情節(jié)及認(rèn)罪認(rèn)罰情況等綜合因素，確保積極穩(wěn)妥、依法規(guī)范。

澎湃新聞?dòng)^察到，伴隨著涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)的全國(guó)推開(kāi)，第三方機(jī)制也將在全國(guó)范圍展開(kāi)。

“對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)承諾和合規(guī)整改開(kāi)展監(jiān)督評(píng)估，涉及司法、執(zhí)法、行業(yè)監(jiān)管等多方面、多領(lǐng)域，只有聯(lián)合各相關(guān)部門(mén)、專(zhuān)業(yè)組織共同開(kāi)展，真正做到客觀、中立、專(zhuān)業(yè)、公正，才能實(shí)現(xiàn)最佳的司法辦案效果?！睍?huì)議指出，改革試點(diǎn)實(shí)踐表明，第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)（下稱(chēng)“第三方機(jī)制管委會(huì)”）是落實(shí)第三方機(jī)制至關(guān)重要的基礎(chǔ)性工作。

會(huì)議要求前期改革試點(diǎn)地區(qū)檢察機(jī)關(guān)要協(xié)同健全完善第三方機(jī)制管委會(huì)聯(lián)席會(huì)議、辦公室以及聯(lián)絡(luò)員、聯(lián)系人等各項(xiàng)制度機(jī)制，提升涉案企業(yè)合規(guī)改革專(zhuān)業(yè)化規(guī)范化協(xié)同化水平。其他地區(qū)檢察機(jī)關(guān)要與相關(guān)執(zhí)法司法機(jī)關(guān)等部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，加快建立本級(jí)第三方機(jī)制管委會(huì)。省級(jí)檢察院可以結(jié)合本省情況，制定相關(guān)實(shí)施辦法以及配套文件，推動(dòng)與管委會(huì)各成員單位會(huì)簽印發(fā)。各地檢察機(jī)關(guān)都要適時(shí)“擴(kuò)容”第三方機(jī)制管委會(huì)成員單位，廣泛凝聚改革共識(shí)、形成改革合力。

據(jù)了解，2021年6月，最高檢會(huì)同全國(guó)工商聯(lián)等8部門(mén)制定發(fā)布的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》及其配套文件明確提出，涉案企業(yè)提交的合規(guī)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)為重點(diǎn)，全面合規(guī)為目標(biāo)，主要針對(duì)與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問(wèn)題，制定可行的專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)管理規(guī)范，構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系，完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理流程，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告機(jī)制，彌補(bǔ)企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，從源頭防止再次發(fā)生相同或類(lèi)似違法犯罪。

“試點(diǎn)工作要堅(jiān)守‘嚴(yán)格依法’這條紅線，現(xiàn)有的探索都要在法律規(guī)定的框架內(nèi)進(jìn)行。”會(huì)議強(qiáng)調(diào)，檢察機(jī)關(guān)試點(diǎn)工作中遇到的政策把握、法律適用等問(wèn)題，要加強(qiáng)請(qǐng)示匯報(bào)。最高檢法律政策研究室要及時(shí)總結(jié)各地經(jīng)驗(yàn)做法，指導(dǎo)改革依法有序開(kāi)展。最高檢將在總結(jié)各地試點(diǎn)情況基礎(chǔ)上，加強(qiáng)涉企業(yè)犯罪附條件不起訴制度必要性、可行性研究，適時(shí)推動(dòng)完善立法。