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世界熱訊:北京證監(jiān)局對中金公司采取責(zé)令改正措施
發(fā)布日期： 2022-11-29 15:43:24 來源： 中國新聞網(wǎng)


(資料圖片)

中新網(wǎng)11月29日電 北京證監(jiān)局網(wǎng)站11月29日發(fā)布關(guān)于對中國國際金融股份有限公司(以下簡稱“中金公司”)采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，中金公司子公司中金前海(深圳)私募股權(quán)基金管理有限公司與中金前海(深圳)股權(quán)投資基金管理有限公司及管理的15只產(chǎn)品未按期完成整改，相關(guān)產(chǎn)品涉及底層項(xiàng)目較多，且產(chǎn)品間存在嵌套投資、交叉投資底層項(xiàng)目的復(fù)雜情況。

此外，2022年9月16日，中金公司一客戶發(fā)起一筆25億元的“逆回購”交易，金額超過客戶賬戶當(dāng)日可用資金，中金公司系統(tǒng)未能識別并攔截該筆交易，交易部分成交，該客戶賬戶出現(xiàn)透支。

圖自北京證監(jiān)局網(wǎng)站

北京證監(jiān)局表示，上述情況反映中金公司合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機(jī)制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對中金公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。(中新財(cái)經(jīng))

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