3月23日，北京金融法院召開新聞發(fā)布會(huì)，向社會(huì)通報(bào)該院成立兩周年工作情況，并發(fā)布2022年度十大典型案例。新聞發(fā)布會(huì)由北京金融法院黨組成員、政治部主任、新聞發(fā)言人牛曉銳主持。

北京金融法院兩周年工作情況

(相關(guān)資料圖)

截至3月18日，北京金融法院兩年來(lái)共收案15464件，審結(jié)、執(zhí)結(jié)13140件，其中，依法審結(jié)金融民商事案件9034件，妥善審結(jié)金融行政案件685件，高效執(zhí)結(jié)金融執(zhí)行案件2474件，累計(jì)收案標(biāo)的金額近6500億元，結(jié)案標(biāo)的金額4900余億元。

據(jù)了解，作為新設(shè)法院，北京金融法院法官人均結(jié)案數(shù)等效率指標(biāo)、發(fā)改率等質(zhì)量指標(biāo)、在線庭審率等信息化應(yīng)用指標(biāo)均位居全市法院前列。兩年來(lái)，成功辦結(jié)了全國(guó)首例銀行間債券市場(chǎng)虛假陳述“藍(lán)石資產(chǎn)案”、全國(guó)首例保險(xiǎn)公司破產(chǎn)重整案“易安財(cái)險(xiǎn)”案等一批疑難復(fù)雜和具有廣泛影響力的典型案件，高質(zhì)量辦理涉“獐子島”“梅花生物”等眾多重大案件以及全國(guó)首例認(rèn)定當(dāng)事人濫用行政許可申請(qǐng)權(quán)案件等涉金融監(jiān)管執(zhí)法、金融政策實(shí)施的新類型案件。

北京金融法院黨組成員、副院長(zhǎng)李艷紅介紹，該院認(rèn)真落實(shí)市委關(guān)于推進(jìn)金融審判領(lǐng)域體制機(jī)制改革創(chuàng)新的意見，推動(dòng)首批26項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)落實(shí)落地。建立“示范判決+委托調(diào)解+司法確認(rèn)”審判機(jī)制，深化全周期訴調(diào)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)“判決一個(gè)，解決一片”效果。構(gòu)建重大案件會(huì)商和執(zhí)法司法協(xié)同機(jī)制，優(yōu)化行政非訴執(zhí)行案件辦理程序，完善金融行政敗訴案件“一案一建議”機(jī)制，促進(jìn)提升金融監(jiān)管法治化水平。深化執(zhí)行機(jī)制改革，提升團(tuán)隊(duì)合作效能，強(qiáng)化事務(wù)集約辦理，建立查扣凍證券電子平臺(tái)，完善“保、多、立、審、執(zhí)”一體化辦案模式，依法保障勝訴當(dāng)事人合法權(quán)益及時(shí)實(shí)現(xiàn)。

“北京金融法院充分發(fā)揮金融案件集中管轄優(yōu)勢(shì)，圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三大任務(wù)，忠實(shí)履行服務(wù)大局發(fā)展的職責(zé)使命?！崩钇G紅表示，北京金融法院著力打造國(guó)家級(jí)金融法治協(xié)同平臺(tái)，推動(dòng)建設(shè)金融司法大數(shù)據(jù)研究中心、金融科技法治研究中心、域外金融法查明中心、金融法治智庫(kù)研究中心“四個(gè)中心”相互支撐，金融街論壇年會(huì)平行論壇法治版塊、金融科技論壇、京津冀金融司法協(xié)同論壇、金融專業(yè)化審判合作論壇“四個(gè)平臺(tái)”相輔相成，數(shù)據(jù)協(xié)同、政策協(xié)同、資源協(xié)同、智力協(xié)同“四個(gè)路徑”協(xié)同發(fā)力的金融法治協(xié)同創(chuàng)新體系。截至目前，已與國(guó)家金融監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)、金融基礎(chǔ)設(shè)施、高等院校和科研院所等36家單位開展合作，啟動(dòng)50余項(xiàng)合作項(xiàng)目。

李艷紅表示，北京金融法院深入落實(shí)《關(guān)于為北京“兩區(qū)”建設(shè)中金融領(lǐng)域改革創(chuàng)新提供司法服務(wù)和保障的若干舉措》，持續(xù)助力金融領(lǐng)域102項(xiàng)舉措貫徹落實(shí)，服務(wù)金融領(lǐng)域“兩區(qū)”建設(shè)。認(rèn)真落實(shí)最高法院《關(guān)于為深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所提供司法保障的若干意見》，將182家北交所上市公司和全部新三板掛牌公司，通過(guò)系統(tǒng)智能提示實(shí)現(xiàn)案件精準(zhǔn)識(shí)別，并全部納入重點(diǎn)案件管理范圍，確保案件穩(wěn)妥辦理，全力服務(wù)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展。

據(jù)介紹，該院還著力推動(dòng)市場(chǎng)化法治化國(guó)際化一流營(yíng)商環(huán)境建設(shè)。設(shè)立優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作室，整合優(yōu)質(zhì)融資資源，引入知名顧問專家，運(yùn)用“市場(chǎng)精準(zhǔn)評(píng)估+企業(yè)全力自救+投融資天使他救”模式處理案件41件，結(jié)案標(biāo)的223億余元，積極促成72億元系列營(yíng)業(yè)信托案、20多億元集團(tuán)執(zhí)行案等達(dá)成和解，在實(shí)現(xiàn)債權(quán)的同時(shí)維護(hù)民營(yíng)醫(yī)院、養(yǎng)殖公司、光伏企業(yè)等一大批中小企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)，保障3000余名涉案企業(yè)職工穩(wěn)定就業(yè)，實(shí)現(xiàn)了債權(quán)實(shí)現(xiàn)和企業(yè)重生多贏局面。

“北京金融法院努力踐行金融司法為民理念，切實(shí)破解訴訟群眾急難愁盼問題?！崩钇G紅介紹，該院通過(guò)設(shè)立司法指導(dǎo)中心暨中小投資者、金融消費(fèi)者保護(hù)工作站，開辦“融小法·呵護(hù)碎銀雙月談”公益普法節(jié)目，創(chuàng)新提供金融法律服務(wù)，有效發(fā)揮精準(zhǔn)普法社會(huì)治理功能。此外，深化“午夜間法庭”建設(shè)，運(yùn)用該機(jī)制審理案件760余件，保障上班族當(dāng)事人1600余人次業(yè)余時(shí)間參加訴訟。據(jù)了解，2022年12月28日，北京金融法院被最高人民法院掛牌命名為“為群眾辦實(shí)事示范法院”。

建院以來(lái)，北京金融法院堅(jiān)持“政治建院”根本方針，深化“開放式·融黨建”品牌引領(lǐng)作用，推進(jìn)黨建與業(yè)務(wù)工作深度融合，努力鍛造忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)?shù)慕鹑趯徟嘘?duì)伍。目前，基本形成了以3名全國(guó)審判業(yè)務(wù)專家、12名北京市審判業(yè)務(wù)專家、115名干警入選各類人才庫(kù)為主體的金融法治人才矩陣。據(jù)了解，2022年12月29日被授予“北京法院金融審判特色人才高地”稱號(hào)。

2022年度十大典型案例

隨后，北京金融法院黨組成員、副院長(zhǎng)薛峰介紹十大典型案例的特點(diǎn)。據(jù)了解，這十個(gè)典型案例是從北京金融法院2022年度審結(jié)的八千余件案件中精選出來(lái)的，均具有一定的規(guī)則創(chuàng)設(shè)意義和示范價(jià)值，包括行政案例4個(gè)、 商事案例5個(gè)和執(zhí)行案例1個(gè)，主要呈現(xiàn)出四個(gè)特點(diǎn)：

1

堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)理念

助力營(yíng)造良好金融法治環(huán)境

在金融案件審判中，對(duì)有助于支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新模式，依法予以支持和保護(hù)。君康人壽保險(xiǎn)股份有限公司與勵(lì)某某等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，明確了對(duì)于通過(guò)金融機(jī)構(gòu)作為投資人以對(duì)賭協(xié)議等交易安排確定的固定收益投資回報(bào)，應(yīng)以實(shí)際資金投入為基數(shù)，在年利率24%的合法范圍內(nèi)予以支持，而對(duì)于超過(guò)部分及金額不予支持，秉持了尊重商業(yè)判斷、尊重意思自治的基本原則，對(duì)雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了很好的平衡，降低了企業(yè)融資成本。中國(guó)民生銀行股份有限公司石家莊分行與唐山松汀鋼鐵有限公司等財(cái)產(chǎn)保全一案，法官基于鋼鐵企業(yè)的鋼鐵產(chǎn)能指標(biāo)具有稀缺性、時(shí)效性、重要性和行政審批特性等特點(diǎn)，創(chuàng)造性地將鋼鐵產(chǎn)能指標(biāo)作為訴訟保全對(duì)象，并采取靈活的保全措施，既助力鋼鐵企業(yè)正常生產(chǎn)，又保證全部實(shí)現(xiàn)債權(quán)人債權(quán)，促進(jìn)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展。

2

堅(jiān)持服務(wù)金融市場(chǎng)發(fā)展的理念

促進(jìn)金融市場(chǎng)在法治軌道健康發(fā)展

積極發(fā)揮司法裁判的引領(lǐng)和規(guī)范作用，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，維護(hù)良好金融市場(chǎng)秩序。如黃某某訴北銀消費(fèi)金融有限公司金融借款合同糾紛一案中，對(duì)債務(wù)加入的不同情形及其對(duì)應(yīng)的訴訟時(shí)效的認(rèn)定，兼顧了債權(quán)人與債務(wù)加入人的利益平衡以及訴訟時(shí)效制度的價(jià)值，對(duì)訴訟時(shí)效制度在債務(wù)加入領(lǐng)域的運(yùn)用具有指導(dǎo)意義。尚某某與張某委托理財(cái)合同糾紛一案，以違背公序良俗為由認(rèn)定保底條款無(wú)效，并區(qū)分保底條款與虧損發(fā)生后所簽賠償本金和收益條款的功能，認(rèn)定在后的虧損負(fù)擔(dān)協(xié)議的影響限于當(dāng)事人之間，不違背公序良俗，應(yīng)屬有效。該判決思路兼顧金融風(fēng)險(xiǎn)防范與當(dāng)事人意思自治，發(fā)揮了司法定分止?fàn)帯⒎€(wěn)定預(yù)期、規(guī)范市場(chǎng)的作用。

3

堅(jiān)持守住風(fēng)險(xiǎn)底線理念

監(jiān)督支持金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)

北京金融法院管轄國(guó)家金融管理部門因履行監(jiān)管職責(zé)引發(fā)的行政訴訟和非訴行政執(zhí)行案件。本次發(fā)布的案例中，楊某某訴中國(guó)證監(jiān)會(huì)沒收違法所得、罰款、限制從業(yè)及行政復(fù)議案，明確了此類信息型操縱案件違法所得的計(jì)算時(shí)點(diǎn)，為此類案件的辦理創(chuàng)設(shè)了規(guī)則。吳某某訴國(guó)家外匯管理局甘肅省分局、國(guó)家外匯管理局警告、罰款及行政復(fù)議案，對(duì)外匯執(zhí)法機(jī)關(guān)明確認(rèn)定非法買賣外匯行為的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，確定個(gè)人行為與單位行為的責(zé)任邊界，明確違法行為的處罰時(shí)效具有示范意義。侯某某不服中國(guó)人民銀行政府信息公開案中，明確了在行政機(jī)關(guān)能夠舉證處理相關(guān)事務(wù)的流程信息、當(dāng)事人認(rèn)可收到信件且無(wú)相反證據(jù)證明的情況下，應(yīng)認(rèn)定其收到了信件郵寄的具體材料，使得行政訴訟雙方舉證責(zé)任更加清晰明確。通過(guò)監(jiān)督支持金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履職，進(jìn)一步規(guī)范金融秩序，維護(hù)金融穩(wěn)定。

4

堅(jiān)持依法保護(hù)金融消費(fèi)者和中小投資者理念

更好滿足人民群眾金融司法需求

始終站穩(wěn)保護(hù)投資者合法權(quán)益的人民立場(chǎng)，依法追究違法違規(guī)金融行為法律責(zé)任，把握好民法上的平等保護(hù)與傾斜保護(hù)、契約自由與契約正義的辯證關(guān)系，傾斜保護(hù)金融消費(fèi)者和中小投資者權(quán)益。如董某某與北京中融鼎新投資管理有限公司金融委托理財(cái)合同糾紛一案，通過(guò)司法裁判明確了私募基金銷售者適當(dāng)性義務(wù)的內(nèi)涵和審查標(biāo)準(zhǔn)，厘清了募集機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的履行時(shí)點(diǎn)及締約過(guò)失責(zé)任。中國(guó)人壽財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司北京市分公司訴張某保險(xiǎn)人代位求償權(quán)一案，明確了交強(qiáng)險(xiǎn)項(xiàng)下追償權(quán)行使的規(guī)則，強(qiáng)化了交強(qiáng)險(xiǎn)的社會(huì)保障功能。吳某某不服中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等行政復(fù)議案，探索落實(shí)行政訴訟有關(guān)實(shí)質(zhì)解決爭(zhēng)議的立法宗旨，在庭審審理爭(zhēng)議行政行為的同時(shí)，抓住爭(zhēng)議的核心，調(diào)查了解引發(fā)行政爭(zhēng)議的市場(chǎng)行為，促動(dòng)雙方當(dāng)事人反思自己的行為，并共同努力解決行政爭(zhēng)議，取得案結(jié)事了政和的良好社會(huì)效果，彰顯了執(zhí)法司法的人民性。

北京市人大代表葉海生、齊清、李平、李慶保、余清臣現(xiàn)場(chǎng)參加新聞發(fā)布會(huì)。

2022年度北京金融法院

十大典型案例

1.募集機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的履行時(shí)點(diǎn)及締約過(guò)失責(zé)任的承擔(dān)——董某某與北京中融鼎新投資管理有限公司金融委托理財(cái)合同糾紛案

2.估值調(diào)整協(xié)議的效力和性質(zhì)認(rèn)定及固定收益回報(bào)調(diào)整——君康人壽保險(xiǎn)股份有限公司與勵(lì)某某、大連遠(yuǎn)洋漁業(yè)金槍魚釣有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案

3.事前保底條款與事后虧損負(fù)擔(dān)條款的效力認(rèn)定——張某與尚某民間委托理財(cái)合同糾紛案

4.債權(quán)人對(duì)債務(wù)加入人履行債務(wù)請(qǐng)求權(quán)之訴訟時(shí)效期間起算點(diǎn)的認(rèn)定——黃某與北銀消費(fèi)金融有限公司金融借款合同糾紛案

5.交強(qiáng)險(xiǎn)項(xiàng)下追償權(quán)的行使規(guī)則及“駕駛?cè)宋慈〉民{駛資格”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與裁判思路——中國(guó)人壽財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司北京市分公司與張某保險(xiǎn)人代位求償權(quán)案

6.對(duì)行為人利用信息操縱市場(chǎng)的故意和違法所得的認(rèn)定——楊某某訴中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)沒收違法所得、罰款、限制從業(yè)及行政復(fù)議案

7.對(duì)非法買賣外匯行為及其主體的認(rèn)定——吳某某訴國(guó)家外匯管理局甘肅省分局、國(guó)家外匯管理局警告、罰款及行政復(fù)議案

8.金融管理部門的分支機(jī)構(gòu)向其呈報(bào)文件的記錄屬于依法可以不予公開的內(nèi)部事務(wù)信息——侯某某訴中國(guó)人民銀行政府信息公開案

9.實(shí)質(zhì)解決投訴舉報(bào)引發(fā)的金融監(jiān)管爭(zhēng)議一般應(yīng)涉及相關(guān)市場(chǎng)行為——吳某某訴中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處理及行政復(fù)議案

10.鋼鐵產(chǎn)能指標(biāo)具有可執(zhí)行性，可以成為財(cái)產(chǎn)保全的對(duì)象——中國(guó)民生銀行股份有限公司石家莊分行與唐山松汀鋼鐵有限公司、唐山市星之光房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、韓某某財(cái)產(chǎn)保全一案

供稿：北京金融法院

編輯：趙楠 郭進(jìn)

審核：張忠濤