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遼寧證監(jiān)局對(duì)中金公司和海通證券出具監(jiān)管警示函
發(fā)布日期： 2022-08-12 08:52:55 來源： 深圳商報(bào)

11日，遼寧證監(jiān)局宣布對(duì)中金公司和海通證券采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，兩家公司均涉華晨汽車債券違規(guī)事宜。

經(jīng)查，中金公司作為華晨汽車集團(tuán)申請(qǐng)公開發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券(債券簡(jiǎn)稱19華集01)的主承銷商，存在對(duì)承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

海通證券作為華晨汽車申請(qǐng)公開發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開發(fā)行2020年公司債券(債券簡(jiǎn)稱20華集01)的主承銷商，存在對(duì)承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，張翀作為中金公司上述債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。遼寧證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。楊若冰作為海通證券上述債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2021年9月，證監(jiān)會(huì)對(duì)華晨集團(tuán)進(jìn)行行政處罰。據(jù)證監(jiān)會(huì)處罰信息認(rèn)定：華晨集團(tuán)2017年、2018年年度報(bào)告涉嫌虛假記載;華晨集團(tuán)非公開發(fā)行的公司債券披露的文件涉嫌虛假記載等五項(xiàng)涉嫌違法違約行為;虛增凈利潤(rùn)26億元。(記者 陳燕青)

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