日前,中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”),在官網發(fā)布《證監(jiān)會對康美藥業(yè)作出處罰及禁入決定》。
證監(jiān)會表示,依法對康美藥業(yè)違法違規(guī)案作出行政處罰及市場禁入決定,決定對康美藥業(yè)責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款,對21名責任人員處以90萬元至10萬元不等罰款,對6名主要責任人采取10年至終身證券市場禁入措施。相關中介機構涉嫌違法違規(guī)行為正在行政調查審理程序中。同時,證監(jiān)會已將康美藥業(yè)及相關人員涉嫌犯罪行為移送司法機關。
證監(jiān)會最終認定,2016年至2018年期間,康美藥業(yè)虛增巨額營業(yè)收入,通過偽造、變造大額定期存單等方式虛增貨幣資金,將不滿足會計確認和計量條件工程項目納入報表,虛增固定資產等。同時,康美藥業(yè)存在控股股東及其關聯(lián)方非經營性占用資金情況。上述行為致使康美藥業(yè)披露的相關年度報告存在虛假記載和重大遺漏。
康美藥業(yè)有預謀、有組織,長期、系統(tǒng)實施財務欺詐行為,踐踏法治,對市場和投資者毫無敬畏之心,嚴重破壞資本市場健康生態(tài)。證監(jiān)會發(fā)現案涉違法行為后,立即集中力量查辦,持續(xù)公布執(zhí)法進展,疫情期間通過多地遠程視頻會議方式召開聽證會,聽取當事人陳述申辯,并在堅持法治原則下從嚴從重從快懲處。
證監(jiān)會重申,信息披露制度是資本市場健康發(fā)展的制度基石,依法誠信經營是最基本的市場紀律。一些上市企業(yè)無視法律和規(guī)則,實施財務造假等侵害投資者利益的惡劣行為,相關中介機構未履職盡責、勤勉從業(yè),嚴重阻礙資本市場健康發(fā)展。對此,證監(jiān)會將始終保持高壓態(tài)勢,用足用好法律賦予的職責,綜合運用行政處罰、刑事追責、民事賠償及誠信記錄等追責體系,對財務造假等行為重拳出擊。
證監(jiān)會提出,隨著新《證券法》頒布實施和資本市場改革的不斷推進,財務造假等證券違法違規(guī)成本將大幅提升,行政處罰決定作出后,相關責任單位和人員也將面臨投資者民事訴訟索賠,付出更高昂的代價。希望廣大上市公司引以為戒,堅守誠信底線,相關中介機構歸位盡責,共同助力市場健康發(fā)展。證監(jiān)會也將繼續(xù)加強投資者保護,提高上市公司質量,壓實中介機構責任,精準監(jiān)管執(zhí)法,堅決凈化市場環(huán)境,更好發(fā)揮資本市場服務實體經濟和投資者的功能。(董童)
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