近日，廣東證監(jiān)局對知名私募基巖資本開出上百萬元的罰單引發(fā)市場高度關(guān)注。針對私募基金投資者在投資私募基金過程需要注意什么、互聯(lián)網(wǎng)直播薦股有哪些坑等問題，廣東證監(jiān)局發(fā)布相關(guān)投資提醒。

私募基金已現(xiàn)數(shù)起違法案件

3月8日，廣東證監(jiān)局對基巖資本及其法定代表人赫旭出具行政處罰決定書，基于涉及虛增基金資產(chǎn)、挪用基金財產(chǎn)、向投資者承諾最低收益等多項違法事實，基巖資本被責(zé)令改正，并處以106萬元罰款，赫旭被給予警告，受罰36萬元。

對此，3月14日，廣東證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人在回答記者提問時表示，近年來私募基金已成為服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要力量，但在快速發(fā)展過程中問題和風(fēng)險日益凸顯。從廣東轄區(qū)監(jiān)管實踐看，部分私募基金管理人合規(guī)意識淡薄，道德風(fēng)險較高，不具備充分履行信義義務(wù)的專業(yè)投資能力、合規(guī)履職能力和道德水準(zhǔn)，出現(xiàn)了數(shù)起涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)等違法案件。此外，私募基金管理人整體抗風(fēng)險能力較弱，在出現(xiàn)投資失敗、資產(chǎn)受損等情形時，部分基金管理人難以有效應(yīng)對，甚至選擇“失聯(lián)”“跑路”逃避法律責(zé)任。

前述負(fù)責(zé)人表示，下一步，廣東證監(jiān)局將繼續(xù)加強私募基金監(jiān)管，強化風(fēng)險防控，積極探索標(biāo)本兼治有效方法，加快推進(jìn)“偽私募”等相關(guān)風(fēng)險的分批處置，嚴(yán)格落實私募基金底線性要求，不斷提升監(jiān)管有效性。

提示一：私募基金投資警惕“偽私募”挖坑

前述負(fù)責(zé)人表示，私募投資基金是面向合格投資者的一種高風(fēng)險投資活動。

因此，廣東證監(jiān)局提示，投資者在進(jìn)行私募基金投資時，首先是要“懂”，客觀評估自身是否具備對所投行業(yè)、所投項目及其潛在風(fēng)險的判斷能力，對私募基金管理人的專業(yè)能力和資質(zhì)是否能夠準(zhǔn)確識別，做到“不懂不投”。其次，要“專”，是否具備與投資相關(guān)法律、會計方面的專業(yè)知識，是否了解基金合同、投資協(xié)議等約定的關(guān)鍵性條款，在出現(xiàn)糾紛時是否有足夠能力主張權(quán)利。與此同時，要“穩(wěn)”，私募投資基金具有投資期限長、失敗風(fēng)險高、投資回報不確定的特點，如抱著賺“快錢”“短錢”“不損失本金”的心態(tài)，是不適合進(jìn)行私募基金投資的。

此外，切莫被“私募備案”忽悠，警惕“偽私募”挖坑，避免非法集資陷阱。投資者需要練就“火眼金睛”，謹(jǐn)記“偽私募”非法集資四種常見的表現(xiàn)形式。第一，是否低于投資門檻，向社會不特定對象募集，沒有合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、人數(shù)限制。第二，是否公開募集，通過媒體、推介會、手機短信、小冊子、宣傳單、熟人拉攏介紹等途徑向社會公開宣傳。第三，是否承諾保本保收益，以高息、返利為誘餌，承諾還本保息或者給固定回報。第四，是否登記備案，投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢私募基金及其管理機構(gòu)信息，對于未在登記備案的私募基金管理人及其基金產(chǎn)品，要堅決遠(yuǎn)離。

提示二：不要輕信股市“大V”薦股信息

此外，廣東證監(jiān)局還特別提示，近年來，隨著互聯(lián)網(wǎng)直播的興起，非法證券活動也披上了新的外衣，誘騙投資者高價接盤。

“‘莊家’聯(lián)合所謂的股市‘大V’‘股神’‘投顧’‘專家’們，利用個別投資者偏愛內(nèi)幕消息、喜歡跟莊操作賺錢的僥幸心理，吸引關(guān)注加好友，然后創(chuàng)建炒股交流群、薦股直播間，分析大盤、點評個股。在博取投資者信任后，再以‘內(nèi)幕股將有大動作’‘某某游資已到位’‘萬人聯(lián)合建倉一起賺錢’等說辭誘騙投資者限時、限價、全倉跟隨買入，實際是為莊家出貨接盤。股價暴跌投資者醒悟時，炒股交流群、薦股直播間已被關(guān)閉清理，‘莊家’‘大V’們也已不見蹤影。”該負(fù)責(zé)人提醒廣大投資者高度警惕，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。

第一，不要輕信所謂的“股神”“專家”“老師”，也不要相信通過音視頻、“曬單”等方式間接薦股的信息。這些不明身份人員“熱心”薦股必有所圖，居心不良，請務(wù)必提高警惕。

第二，不要聽從“老師”之類人員的指令跟風(fēng)操作。通過微信群發(fā)、直播喊單(喊麥)等烘托搶買氣氛，要求“統(tǒng)一聽指令”“大家一起買”“某某時點全倉殺入”“能買多少買多少”等，一定不要參與。

第三，不要輕信所謂“維權(quán)機構(gòu)”“維權(quán)人士”能夠幫忙追回?fù)p失，小心二次上當(dāng)受騙。如已參與被騙，請收集好證據(jù)材料，及時向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報案。

第四，獲取證券投資建議請通過合法的證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)進(jìn)行，上述合法證券機構(gòu)名單可在中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢;請不要與無資格機構(gòu)和個人合作，遠(yuǎn)離“非法薦股”，避免利益損失。

文/廣州日報全媒體記者林曉麗