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今日最新！全面注冊制下 優(yōu)化了哪些申購配售機制與約束安排？
發(fā)布日期： 2023-04-21 10:32:47 來源： 中財網(wǎng)


(資料圖)

第一，統(tǒng)一網(wǎng)上投資者新股申購單位為500股/手，每一個申購單位對應(yīng)市值要求相應(yīng)調(diào)整為5000元。

第二，承接《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定、明確網(wǎng)下初始發(fā)行比例，適度降低主板在網(wǎng)上申購倍數(shù)較高時的網(wǎng)上網(wǎng)下回撥比例，并安排網(wǎng)下發(fā)行向公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險資金、合格境外投資者資金優(yōu)先配售。

第三，明確發(fā)行人和主承銷商可以對網(wǎng)下發(fā)行采取搖號限售方式或比例限售方式，安排一定數(shù)量股票設(shè)定不少于6個月的限售期。

第四，根據(jù)發(fā)行數(shù)量差異，優(yōu)化戰(zhàn)略配售規(guī)模與參與投資者家數(shù)安排。

第五，明確主板項目保薦人相關(guān)子公司不跟投；科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板實施差異化安排，繼續(xù)維持現(xiàn)行制度。

第六，取消科創(chuàng)板新股配售經(jīng)紀傭金安排。

第七，完善超額配售選擇權(quán)機制，主承銷商可以競價交易方式購入股票，買入價格不得超過發(fā)行價。同時，在開盤集合競價階段申報的，買入價格還不得超過即時行情顯示的前收盤價格；在收盤集合競價階段申報的，買入價格還不得超過當日連續(xù)競價階段最新成交價格(滬市)/最近成交價(深市)。并且，完善市場重大變化情況下的應(yīng)對機制，允許發(fā)行人和主承銷商可以要求網(wǎng)下投資者繳納一定數(shù)量保證金；如果投資者棄購數(shù)量較大，可以就棄購部分向網(wǎng)下投資者二次配售。

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