目次

· 前言

一、什么類型的創(chuàng)新成果適合專利保護(hù)

(資料圖片)

二、如何評(píng)價(jià)創(chuàng)新成果的專利保護(hù)成效

1. 創(chuàng)新成果專利保護(hù)狀況的常規(guī)核查

2. 專利權(quán)與創(chuàng)新成果的對(duì)應(yīng)性分析

3. 重要專利或核心專利的穩(wěn)定性分析

4. 創(chuàng)新成果的專利布局分析

三、實(shí)務(wù)建議

前 言Foreword

創(chuàng)新是專精特新中小企業(yè)的靈魂，但創(chuàng)新的過(guò)程從來(lái)都沒(méi)有一帆風(fēng)順，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度講，企業(yè)在自主創(chuàng)新的過(guò)程中可能面臨各種各樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，在本系列文章之一中（ 《專精特新中小企業(yè)IP培育系列：自主創(chuàng)新過(guò)程中的IP風(fēng)險(xiǎn)管控》 ），筆者聚焦于創(chuàng)新活動(dòng)的執(zhí)行，從三個(gè)維度詳細(xì)介紹了自主創(chuàng)新過(guò)程中的IP風(fēng)險(xiǎn)及管控要點(diǎn)，本篇將聚焦于創(chuàng)新活動(dòng)的成果產(chǎn)出，基于專精特新中小企業(yè)的視角，談?wù)勅绾巫龊脛?chuàng)新成果的專利保護(hù)工作。

一、什么類型的創(chuàng)新成果適合專利保護(hù)

專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要類型，也是保護(hù)創(chuàng)新成果的重要方式，但并非所有類型的創(chuàng)新成果都適合專利保護(hù)，或者說(shuō)，對(duì)于某些類型的創(chuàng)新成果而言，專利未必是最佳的保護(hù)方式，因此，如何為創(chuàng)新成果匹配合適的保護(hù)方式值得關(guān)注。

對(duì)于新材料、化學(xué)化工等技術(shù)領(lǐng)域 ：創(chuàng)新成果往往涉及材料的組成、結(jié)構(gòu)、制備方法、特定用途、工藝流程、專用設(shè)備等，可供選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式包括專利、技術(shù)秘密、軟件著作權(quán)等，其中專利或技術(shù)秘密往往是優(yōu)選的保護(hù)方式，而對(duì)于專用設(shè)備或生產(chǎn)工藝的智能控制方法等技術(shù)主題，如果僅涉及軟件層面的改進(jìn)，可以考慮軟件著作權(quán)或技術(shù)秘密保護(hù)，如果同時(shí)涉及軟件及硬件的改進(jìn)，也可以考慮專利保護(hù)。

對(duì)于人工智能、計(jì)算機(jī)等技術(shù)領(lǐng)域 ：創(chuàng)新成果一般是以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)、以算法為核心，借助計(jì)算機(jī)程序來(lái)實(shí)現(xiàn)某種特定的功能，可供選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式包括軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密、專利等。如果創(chuàng)新成果僅僅涉及軟件層面的改進(jìn)，那么軟件著作權(quán)或技術(shù)秘密是優(yōu)選的保護(hù)方式；如果創(chuàng)新成果除涉及軟件系統(tǒng)之外，還涉及硬件系統(tǒng)，則對(duì)于一些技術(shù)主題可以考慮專利保護(hù)。

以上示例表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式的選擇需要綜合考慮創(chuàng)新成果所屬的領(lǐng)域特點(diǎn)及創(chuàng)新成果的呈現(xiàn)形式等因素。

建議企業(yè)在確定創(chuàng)新成果的保護(hù)路徑時(shí)，與研發(fā)人員、外部服務(wù)機(jī)構(gòu)保持良好的溝通，基于創(chuàng)新成果的特點(diǎn)，因地制宜，確定合適的保護(hù)方式。

二、如何評(píng)價(jià)創(chuàng)新成果的專利保護(hù)成效

提交了專利申請(qǐng)并獲得了專利授權(quán)并不意味著創(chuàng)新成果就得到了切實(shí)有效的專利保護(hù)，舉例來(lái)說(shuō)，實(shí)踐中一種常見(jiàn)的情形是，企業(yè)申請(qǐng)了許多專利，但專利的質(zhì)量不高，專利的保護(hù)范圍很小，專利的保護(hù)范圍不能有效地覆蓋創(chuàng)新成果的核心技術(shù)點(diǎn)，或僅能覆蓋部分核心技術(shù)點(diǎn)，由此導(dǎo)致無(wú)法為創(chuàng)新成果提供全面有效的專利保護(hù)。因此，如何評(píng)價(jià)創(chuàng)新成果的專利保護(hù)成效就成了創(chuàng)新主體或外部投資人關(guān)注的話題，本節(jié)重點(diǎn)為大家介紹創(chuàng)新成果專利保護(hù)成效的評(píng)價(jià)思路。

01創(chuàng)新成果專利保護(hù)狀況的常規(guī)核查

所述的常規(guī)核查通常是指對(duì)創(chuàng)新成果上的專利申請(qǐng)情況進(jìn)行一個(gè)全面的梳理和盤點(diǎn)，核查的內(nèi)容包括專利申請(qǐng)的數(shù)量、類型、法律狀態(tài)、保護(hù)期限、權(quán)屬情況、專利權(quán)的許可、質(zhì)押情況以及專利糾紛狀況等，其目的是為了了解創(chuàng)新成果上是否存在專利權(quán)，以及專利權(quán)對(duì)創(chuàng)新成果保護(hù)狀況的影響。

02專利權(quán)與創(chuàng)新成果的對(duì)應(yīng)性分析

在第一階段常規(guī)核查的基礎(chǔ)上，我們已經(jīng)對(duì)創(chuàng)新成果的專利保護(hù)狀況有了初步的認(rèn)識(shí)，但如果評(píng)價(jià)工作止步于第一階段，還無(wú)法深層次地反映創(chuàng)新成果的專利保護(hù)成效。前已述及，實(shí)踐中一種常見(jiàn)的情形是專利多而不強(qiáng)，專利權(quán)的保護(hù)范圍狹小，無(wú)法有效地保護(hù)創(chuàng)新成果的核心技術(shù)點(diǎn)，專利的價(jià)值也大大折扣。為此，我們需要進(jìn)一步分析專利權(quán)與創(chuàng)新成果的對(duì)應(yīng)性，以評(píng)價(jià)創(chuàng)新成果受專利權(quán)保護(hù)的有效性。

所謂專利權(quán)與創(chuàng)新成果的對(duì)應(yīng)性分析是指，從實(shí)體上分析專利權(quán)的保護(hù)范圍能否有效全面地覆蓋創(chuàng)新成果的核心技術(shù)點(diǎn)，分析的目的是為了評(píng)價(jià)專利權(quán)能否為創(chuàng)新成果提供全面有效的保護(hù)。此外，通過(guò)專利權(quán)的對(duì)應(yīng)性分析也能甄選出對(duì)創(chuàng)新成果形成有效保護(hù)的重要專利或核心專利，為專利權(quán)的價(jià)值評(píng)估提供參考依據(jù)。

03重要專利或核心專利的穩(wěn)定性分析

通過(guò)第二階段的對(duì)應(yīng)性分析，我們已經(jīng)對(duì)專利保護(hù)的有效性有了認(rèn)知，并且甄選出了對(duì)創(chuàng)新成果能夠提供全面有效保護(hù)的重要專利或核心專利，但此時(shí)我們對(duì)創(chuàng)新成果專利保護(hù)成效的評(píng)價(jià)分析尚未結(jié)束。

我們知道，實(shí)踐中一種常見(jiàn)的情形是，重要專利或核心專利的穩(wěn)定性較差，容易被第三人宣告無(wú)效，由此導(dǎo)致對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)力度不足。為了事前了解重要專利或核心專利抵御第三人無(wú)效挑戰(zhàn)的能力，就需要開(kāi)展專利的穩(wěn)定性分析。

所謂專利的穩(wěn)定性分析是指，以目標(biāo)專利為評(píng)價(jià)對(duì)象，基于專利法的相關(guān)規(guī)定及對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索分析，判斷目標(biāo)專利是否存在違反專利法所規(guī)定的不應(yīng)授予專利權(quán)的情形，進(jìn)而對(duì)專利權(quán)的有效性作出評(píng)價(jià)。如果出現(xiàn)重要專利或核心專利穩(wěn)定性較差的情形，企業(yè)就需要提前做好應(yīng)對(duì)預(yù)案，并及時(shí)調(diào)整或強(qiáng)化專利布局。

04創(chuàng)新成果的專利布局分析

前面的分析工作更多的是從技術(shù)模塊或技術(shù)點(diǎn)出發(fā)，去評(píng)價(jià)創(chuàng)新成果的專利保護(hù)成效，無(wú)法從整體上反映創(chuàng)新成果的專利保護(hù)全貌，為了能夠從整體上獲知?jiǎng)?chuàng)新成果的專利布局情況、技術(shù)先進(jìn)性及技術(shù)發(fā)展壁壘等信息，往往需要開(kāi)展創(chuàng)新成果的專利布局分析。

專利布局的總體思路是圍繞創(chuàng)新成果的產(chǎn)生和運(yùn)用，從產(chǎn)品鏈、產(chǎn)業(yè)鏈等角度出發(fā)，構(gòu)建完備的專利保護(hù)網(wǎng)。專利布局的方式多種多樣，影響專利布局的因素也很多，以化藥領(lǐng)域?yàn)槔?，如果從技術(shù)主題的角度出發(fā)開(kāi)展專利布局，通常不僅需要關(guān)注藥用化合物的申請(qǐng)專利情況，還需要關(guān)注包繞了該藥用化合物的相關(guān)主題的專利申請(qǐng)狀況，只有這樣才能形成體系化的專利保護(hù)網(wǎng)（參見(jiàn)下圖）。

借助于專利布局分析，還可以獲知?jiǎng)?chuàng)新成果在業(yè)內(nèi)的技術(shù)先進(jìn)性及技術(shù)發(fā)展壁壘信息，能夠?yàn)槠髽I(yè)下一階段的研發(fā)工作提供專利導(dǎo)航或?qū)＠A(yù)警信息。

化藥領(lǐng)域的專利布局方向（從技術(shù)主題出發(fā)）

三、實(shí)務(wù)建議

本文基于專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新主體的視角，為大家介紹了確立創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式的基本原則，并從四個(gè)方面由淺入深、層層遞進(jìn)地介紹了如何做好創(chuàng)新成果專利保護(hù)成效的評(píng)價(jià)工作。實(shí)踐中，企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況選擇其中的部分項(xiàng)目或全部項(xiàng)目開(kāi)展創(chuàng)新成果的專利保護(hù)成效分析。

在開(kāi)展創(chuàng)新成果的專利保護(hù)成效分析時(shí)，通常秉承的基本思路如下：

作者：張占江

編輯：Sharon